您所在的位置: 首页>新闻中心>通知公告>公示通告
州金融办“双公示”目录
  •   
  • 打印本页
  • 【字体:
<
附件:
                                    州金融办“双公示”目录
序号行政职权
类别
项目名称设定依据行政相对人责任科室
1行政许可融资担保机构设立、分立、合并、变更和终止审批    一、《国务院关于修改〈国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定〉的决定》(国务院令第548号)第1大点:“一、将第12项的项目名称,由“跨省区或规模较大的中小企业信用担保机构设立与变更审批”修改为“融资性担保机构的设立与变更审批”;将实施机关,由国家发展改革委改为省、自治区、直辖市人民政府确定的部门”。
    二、《融资担保公司监督管理条例》(国务院令2017年第683号)第6-11条。
    三、《融资担保业务经营许可证管理办法》(银保监发〔2018〕1号)。
    四、《关于印发<省政府金融办深化简政放权放管结合优化服务改革措施》的通知》(黔金府发〔2017〕20号)第1大点“一、将权限内小额贷款公司、融资性担保公司部分审批权,下放至市(自治州)。1、审批权内融资性担保公司经营许可证颁发、更换、注销由市(自治州)审核审批2、融资性担保公司设立、变更和终止等事项下放至黔东南州金融办审核审批,并在审核审批完成后3个工作日内向省政府金融办报备”。                                                              
    五、《贵州省人民政府关于调整行政许可事项的决定》(省政府令第198号)第221项。
    六、《省地方金融监管局关于印发<贵州省融资担保公司监督管理条例实施细则(试行)>的通知》(黔金监发〔2020〕2 号)第11、12、13、14、21条。
    七、《关于全州小额贷款公司和融资性担保机构管理职能调整专题会议纪要》(黔东南府专议〔2012〕220号)第1大点“一、根据小额贷款公司和融资性担保机构行业特点,按照“扶持、规范、监管”的工作原则,从2012年10月18日起,州、县市政府金融办要承担小额贷款公司和融资性担保机构审批及监管工作。”
  
法人政策法规科
2行政许可小额贷款公司设立、变更审批    一、《中国银监会中国人民银行关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发〔2008〕23号)第2大点第4款。
    二、《贵州省人民政府关于调整行政许可事项的决定》(省政府令第198号)第222项。
    三、《省人民政府办公厅关于印发贵州省小额贷款公司管理暂行办法的通知》(黔府办函〔2018〕184号)第20、21条。
    四、《关于全州小额贷款公司和融资性担保机构管理职能调整专题会议纪要》(黔东南府专议〔2012〕220号)第1大点“一、根据小额贷款公司和融资性担保机构行业特点,按照“扶持、规范、监管”的工作原则,从2012年10月18日起,州、县市政府金融办要承担小额贷款公司和融资性担保机构审批及监管工作”。
  
法人政策法规科
3行政处罚对融资担保公司违反《融资担保监督管理条例》违法行为的处罚    一、《融资担保公司监督管理条例》(中华人民共和国国务院令第683号)第三十六条   违反本条例规定,未经批准擅自设立融资担保公司或者经营融资担保业务的,由监督管理部门予以取缔或者责令停止经营,处50万元以上100万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得;构成犯罪的,依法追究刑事责任。  违反本条例规定,未经批准在名称中使用融资担保字样的,由监督管理部门责令限期改正;逾期不改正的,处5万元以上10万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得。第三十七条   融资担保公司有下列情形之一的,由监督管理部门责令限期改正,处10万元以上50万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得;逾期不改正的,责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证:(一)未经批准合并或者分立;(二)未经批准减少注册资本;(三)未经批准跨省、自治区、直辖市设立分支机构。第三十八条   融资担保公司变更相关事项,未按照本条例规定备案,或者变更后的相关事项不符合本条例规定的,由监督管理部门责令限期改正;逾期不改正的,处5万元以上10万元以下的罚款,情节严重的,责令停业整顿。 第三十九条   融资担保公司受托投资的,由监督管理部门责令限期改正,处50万元以上100万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得;逾期不改正的,责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证。融资担保公司吸收公众存款或者变相吸收公众存款、从事自营贷款或者受托贷款的,依照有关法律、行政法规予以处罚。第四十条  融资担保公司有下列情形之一的,由监督管理部门责令限期改正;逾期不改正的,处10万元以上50万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得,并可以责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证:(一)担保责任余额与其净资产的比例不符合规定;(二)为控股股东、实际控制人提供融资担保,或者为其他关联方提供融资担保的条件优于为非关联方提供同类担保的条件;(三)未按照规定提取相应的准备金;(四)自有资金的运用不符合国家有关融资担保公司资产安全性、流动性的规定。 第四十一条  融资担保公司未按照要求向监督管理部门报送经营报告、财务报告、年度审计报告等文件、资料或者业务开展情况,或者未报告其发生的重大风险事件的,由监督管理部门责令限期改正,处5万元以上20万元以下的罚款;逾期不改正的,责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证。第四十二条  融资担保公司有下列情形之一的,由监督管理部门责令限期改正,处20万元以上50万元以下的罚款;逾期不改正的,责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证;构成违反治安管理行为的,依照《中华人民共和国治安管理处罚法》予以处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(一)拒绝、阻碍监督管理部门依法实施监督检查;(二)向监督管理部门提供虚假的经营报告、财务报告、年度审计报告等文件、资料;(三)拒绝执行监督管理部门依照本条例第三十条第一款规定采取的措施。第四十三条  依照本条例规定对融资担保公司处以罚款的,根据具体情形,可以同时对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员处5万元以下的罚款。融资担保公司违反本条例规定,情节严重的,监督管理部门对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员,可以禁止其在一定期限内担任或者终身禁止其担任融资担保公司的董事、监事、高级管理人员。第四十四条  监督管理部门的工作人员在融资担保公司监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的,依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
    二、《省地方金融监管局关于印发<贵州省融资担保公司监督管理条例实施细则(试行)>的通知》(黔金监发〔2020〕2 号)第五十八条 融资担保公司违反《融资担保公司监督管理条例》及本实施细则规定,监督管理部门须按《融资担保公司监督管理条例》的有关规定予以处罚;融资担保公司违反其他法律、法规规定的,按照相关法律法规规定给予处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
法人、自然人金融监管科
4行政处罚对小额贷款公司违反《贵州省小额贷款公司管理暂行办法》违法行为的处罚    一、《贵州省人民政府办公厅关于印发<贵州省小额贷款公司管理暂行办法>的通知(黔府办函 〔2018〕184号)》第四十八条 小额贷款公司有下列情形之一的,由县级政府金融监管部门责令限期改正;逾期不改正,可责令暂停相关业务或提请有关部门依法予以处罚;涉嫌犯罪的,移交有关部门依法处理:(一)违反本办法规定,擅自设立、变更、终止的;(二)拒绝或阻碍非现场监管或者现场检查的;(三)吸收或变相吸收公众存款或暴力催收的;(四)违反本办法规定放贷、融资、投资的;(五)违反利率政策的;(六)账外经营或虚假做账的;(七)发布虚假广告的;(八)董事、监事和高级管理人员不接受监管部门约谈的;(九)无故不参加行业年审、分类评级、数据填报等工作的;(十)未经客户同意,利用客户信息从事有损客户利益行为的;(十一)违规查询企业和个人信用报告,或滥用合法获得的企业和个人信用报告的。(十二)其他违反法律法规和本办法规定的行为。  第四十九条 监管部门工作人员有下列情形之一的,依法给予行政处分;涉嫌犯罪的,移交有关部门依法处理:(一)未按照法律法规和本办法规定履行小额贷款公司监督管理职责的;(二)违反规定对小额贷款公司进行检查、监管和风险处置的;(三)违反规定对小额贷款公司采取监管措施或者进行行政处罚的;(四)泄露监管工作秘密和监管对象商业秘密的;(五)滥用职权、玩忽职守的其他行为。
    二、《关于州金融办增设内设机构等机构编制事项的批复》(黔东南编办法〔2012〕889号)“将原州工业信息化委承担的“全州小额贷款公司的监管和行政审核职能及融资性担保机构监管和行政审批职能”调整到州金融办”
    三、《关于调整黔东南州人民政府金融工作办公室机构编制方案的批复》(黔东南编办法〔2013〕166号)
    四、《关于全州小额贷款公司和融资性担保机构职能调整专题会议纪要》(黔东南编办法〔2012〕220号)
法人、自然人金融监管科
扫一扫在手机打开当前页

推荐阅读

关闭
  • 解答浏览问题
  • 0855-8235320
  • 州政府微信
    关注黔东南州政府
  • 政府公报小程序
    关注政府公报小程序